Impulsan una visión integral para el cumplimiento regulatorio
En Santo Domingo, la presidenta de la World Compliance Association (WCA) en República Dominicana, Tania de León, enfatizó la importancia de adoptar un enfoque integral para el cumplimiento regulatorio, que trascienda la simple prevención del lavado de activos y abarque otras áreas esenciales.
Durante el evento de la Semana del Compliance, especialmente en el conversatorio “Cumplimiento tributario y prevención de lavado de activos, dos frentes, un mismo compromiso”, organizado junto a la Dirección General de Impuestos Internos (DGII), se discutieron varios aspectos críticos del cumplimiento normativo.
De León argumentó que el concepto de compliance, a menudo vinculado exclusivamente al sector financiero, también se extiende a otras áreas como el cumplimiento tributario, la libre competencia, las contrataciones públicas y la gestión normativa en instituciones del gobierno.
Juanita María Canahuate, subdirectora jurídica de la DGII, subrayó la interconexión entre el cumplimiento tributario y la prevención del lavado de activos, ambos esenciales para fomentar la transparencia, integridad y el respeto al Estado de derecho. La DGII, según Canahuate, está comprometida con una cultura de cumplimiento desde su gestión interna, avanzando hacia un modelo que se basa en la administración de riesgos utilizando datos para identificar sectores y operaciones con alto riesgo.
Por su parte, Robert Mustafa, gerente de Riesgos de Cumplimiento Tributario de la DGII, destacó la cooperación entre las autoridades y el sector privado como vital para fortalecer los programas de cumplimiento. Mustafa enfatizó la necesidad de ir más allá de la prevención del lavado de activos e incluir la gobernanza, transparencia, sostenibilidad y tecnología en la gestión de riesgos.
El conversatorio también contó con las aportaciones del fiscal Ernis Mella y Marvin Cardoza, gerente de Riesgos Tributarios de la DGII, quienes ofrecieron perspectivas sobre el cumplimiento tributario, gestión de riesgos y las medidas para fortalecer los mecanismos de transparencia y regulación.
